基金公司监管机构 私募基金监管部门是什么?

2020年11月23日

基金公司监管机构

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与公募基金相比,我国的私募基金相对而言是神秘而利基的。尽管它们发展迅速,但仍然仅在少数投资者中很受欢迎。由于私募股权基金运作性强,介入性强,投资机密,因此政府的监管也更加困难,无法及时获取一线信息以确保监管力度。那么,私募基金监管部门是哪个政府机构? 《法律图表》的编辑将回答您的问题,并帮助您了解私募股权基金的监管方法。

一、哪个政府部门负责监督私募股权基金

中国证监会及其派出机构应当依照《证券投资基金法》,《私募股权投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定执行中国证监会规定,规范私募基金业务活动实行监督管理。

监管的基本原则是坚持“适当监管,底线监管,行业自律,促进发展”,明确私募股权投资行业的三大底线,确保私募股权规范运作。股票基金:首先,必须坚持“私募股权”原则,不得变相公开发行;二是严格管理投资者适应性,坚持从合格投资者那里募集资金。第三是坚持诚信守法,遵守职业道德底线。

二、对私募股权基金有哪些监管措施?

具体的监管措施包括以下三个方面:

(一)中国证券监督管理委员会及其派出机构应当依照《证券法》第一百一十四条的规定,对私募股权基金管理人和其他有关机构的私募股权基金业务进行统计监督检查。投资基金法,采取7项相关措施:

1、对基金经理,基金托管人和基金服务机构进行现场检查,并要求他们提交相关的业务信息;

2、进入发生涉嫌违法行为的地方,以调查和收集证据;

3、询问与被调查事件有关的当事人,单位和个人,并要求他们解释与被调查事件有关的事项;

4、查看并复制与被调查事件有关的产权登记和通讯记录;

5、查询和复制与被调查事件有关的各方,单位和个人的证券交易记录,注册和转移记录,财务和会计数据以及其他相关文件和材料;用于可能被转移,隐藏或损坏的文档和材料可以密封数据;

6、查询与被调查事件有关的当事方,实体和个人的资金账户,证券账户和银行账户;如果有证据证明案件涉及的非法资金,证券和其他财产已经或可能被转移或隐藏,或被隐藏,伪造,如果重要证据遭到破坏,则可能在获得法院批准的情况下冻结或密封国务院证券监督管理机构主要负责人;

7、在调查重大证券违法行为(例如操纵证券市场,内幕交易等)时,必须经国务院证券监督管理机构负责人批准,才能限制被调查方的证券交易,但限制期限不得超过15个交易日;如果情况复杂,可以延长15个交易日。

(二)中国证监会将私募股权基金管理人及其从业人员的诚信信息记录在证券期货市场诚信档案数据库中;根据私募股权基金管理人的信用状况,实行差异化监管

(三)私募股权基金管理人和其他有关机构及其从业人员违反法律,行政法规和《私募股权投资基金监督管理暂行办法》以及中国证监会及其派出机构可以责令改正和监督,形成谈话,发出警告信,公开谴责等行政监督措施;对应当依法给予行政处罚的当事方,给予行政处罚。

总而言之,我国的私募股权基金监管机构是中国证券监督管理委员会及其派遣机构。中国证券监督管理委员会根据《私募股权基金投资管理暂行办法》和其他规定进行全面管理。监督措施主要包括三个方面,可以进行检验。除了对基金业务进行抽查外,还必须在数据库中记录私募基金人员,如果当事人违法,可能会受到行政处罚。